C-TPAT认证审核文件清单
C-TPAT认证审核文件清单：
1. 营业执照
2. 组织结构图
3. 岗位职责(包括安全责任)
4. 花名册(包括保安)
5. 在职员工定期检查记录
6. 招聘程序
7. 人事档案
8. 员工复查记录
9. 辞职政策和记录
10. 身份证/访客证发放回收记录(员工/访客)
11. 培训记录(新员工入职/安全程序/收发货区管理规定/提高安全和恐怖主义威胁的意识/发货到美国所必需的信息)
12. 安全管理程序
13. 安全风险评估程序/记录
14. 锁和钥匙的发放回收记录
15. 保安人员考勤记录
16. 安保事故记录
17. 保安巡逻记录
18. 货柜装载程序
19. 货柜封条检查程序
20. 货柜验证程序(包括检查尺寸,重量)
21. 装柜查验失败的不合格处理程序
22. 货物运输、存储和处理的完整性控制程序
23. 防止装柜混入外来物料控制程序
24. 货物称重和计数记录
25. 装货过程异常情况通知程序
26. 货物文件和装箱单
27. 运输货物的跟踪系统
28. 集装箱结构完整性检查程序和记录
29. 封条选择程序（符合ISO/PAS 17712）
30. 封条张贴/更换/记录/跟踪程序
31. 封条记录(包括卡车执照、司机姓名、装货时间和日期、运输号码)
32. 出货前封条查验记录
33. 出货记录
34. 员工访问权限的识别程序
35. IT控制程序和记录
36. 承包商选择和评估程序
37. 承包商安全标准和程序
38. 可进入限制区域的承包商背景调查记录
39. 承运商选择评估过程
40. 承运商/承包商CTPAT认证登记证明
41. 承运商/承包商违反安全行为的上报程序
42. 上次安全内审记录，第二方或第三方安全审核记录
43. 定期安全内审/检查记录
44. 安全改进计划
45. 安全计划
上一个： C-TPAT认证审核范围
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